Conhecimentos Bancários

Conhecimentos BancáriosPrevenção à lavagem de dinheiro· 2008· CFC

A Circular SUSEP nº. 341/07 dispõe acerca de procedimentos a serem observados no relacionamento com clientes considerados pessoas politicamente expostas. Assinale a alternativa incorreta.

Conhecimentos BancáriosInstituições financeiras bancárias e não bancárias· 2008· CFC

É vedado a todas as instituições financeiras autorizadas a operar pelo BCB:

Conhecimentos BancáriosMercado de câmbio· 2008· CFC

As instituições financeiras e demais autorizadas a funcionar pelo Banco Central, bem como os agentes autorizados a operar com câmbio, devem considerar as normas regulamentares abaixo, exceto:

Conhecimentos BancáriosPrevenção à lavagem de dinheiro· 2008· CFC

De acordo com a Circular SUSEP nº. 327/06, as operações suspeitas devem ser comunicadas à SUSEP, no prazo estabelecido contado a partir de sua verificação. Assinale a alternativa incorreta.

Conhecimentos BancáriosMercado de capitais e derivativos· 2008· CFC

Na valorização da carteira de títulos e valores mobiliários das instituições financeiras devem ser observados os procedimentos abaixo, conforme consta das normas do BCB, exceto:

Conhecimentos BancáriosInstituições financeiras bancárias e não bancárias· 2008· CFC

As instituições financeiras podem contratar correspondentes no País para prestação de serviços bancários/financeiros e outros. Depende de prévia autorização do BCB a contratação dos serviços de:

Conhecimentos BancáriosSistema Nacional de Seguros Privados, Previdência Complementar e Capitalização· 2008· CFC

Para a garantia dos planos de capitalização operados por entidades fiscalizadas pela SUSEP, devem ser constituídas as seguintes provisões técnicas, quando necessárias, exceto:

Conhecimentos BancáriosContabilidade bancária – COSIF e provisões· 2008· CFC

É vedado às instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil adquirir bem não destinado ao próprio uso, salvo se recebido em liquidação de empréstimo de difícil ou duvi…

Conhecimentos BancáriosMercado de capitais e derivativos· 2008· CFC

De acordo com a Circular SUSEP nº. 356/07, as operações com Instrumentos Financeiros Derivativos que envolvam ativos garantidores somente serão admitidas, no âmbito dos mercados supervisionados pela SUSEP, quando destin…

Conhecimentos BancáriosContabilidade bancária – COSIF e provisões· 2008· CFC

É suficiente que as publicações das demonstrações contábeis mensais das instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BCB) sejam feitas da seguinte forma.

Conhecimentos BancáriosPrevenção à lavagem de dinheiro· 2008· CFC

Entre as alternativas abaixo, assinale a que completa corretamente o enunciado a seguir. De acordo com a Circular SUSEP nº. 327/06, as operações suspeitas deverão ser comunicadas a SUSEP, no prazo de:

Conhecimentos BancáriosRelacionamento com clientes, ouvidoria e defesa do consumidor· 2008· CFC

Segundo dispõe a Resolução CMN nº. 3477/07, constituem atribuições da ouvidoria receber e formalizar as reclamações dos clientes e usuários da instituição, não resolvidos pelo sistema de atendimento operacional, prestan…

Conhecimentos BancáriosInstituições financeiras bancárias e não bancárias· 2008· CFC

As instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem observar que, na subscrição do capital social inicial e nos aumentos de capital em dinheiro, é exigida, sempre…

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e compliance· 2008· CFC

São condições básicas para integrar comitê de auditoria das instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil com ações negociadas em bolsa, exceto:

Conhecimentos BancáriosAcordos de Basileia e gerenciamento de riscos· 2008· CFC

No caso de um banco efetuar a reclassificação de um crédito relativo a empréstimo, do nível de risco C para o B, em dezembro de 200X, na forma regulamentar, qual é o reflexo em seu balanço patrimonial ao final do mesmo…

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e compliance· 2008· CFC

Marque a alternativa que representa o prazo máximo para o auditor independente comunicar ao Banco Central do Brasil as fraudes e erros identificadas durante o seu trabalho de auditoria em Administradora de Consórcio.

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e compliance· 2007· CFC

De acordo com a Circular SUSEP nº 327/06, as sociedades por ela supervisionadas deverão enviar à SUSEP, até 31 de outubro do mesmo exercício e até 30 de abril do exercício subseqüente, relatório elaborado por auditores…

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e compliance· 2007· CFC

A Resolução CMN nº 2.554/98 dispõe sobre a implantação e a implementação de sistemas de controles internos pelas instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BCB).…

Conhecimentos BancáriosOperações de crédito e garantias bancárias· 2007· CFC

Os bens não-destinados ao próprio uso, recebidos pelas instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BCB) em liquidação de empréstimo de difícil ou duvidosa solução…

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e compliance· 2007· CFC

Indique a alternativa incorreta. O Comitê de Auditoria deve ser composto, no mínimo, por 3 (três) integrantes, observado que o mandato máximo deve ser de 5 (cinco) anos para as instituições com ações negociadas em bolsa…