Direito EmpresarialGovernança corporativa, compliance e Lei AnticorrupçãoACEP 2019
Pref Aracati
Questão de Direito Empresarial
Um cliente faz aplicações há mais de 04 anos, com valores constantes mensais e iguais a R$ 3.000,00 (três mil reais), sempre no mesmo fundo de investimentos da instituição financeira Investbem. Entretanto, em um mês específico, o referido cliente da instituição financeira realiza uma aplicação no valor de R$ 400 mil. Após esta aplicação atípica, o cliente resgata todo o valor acumulado no fundo de investimento e o transfere para uma conta estabelecida nas ilhas Cayman, com a qual não tinha até aquele momento nenhuma relação bancária. Qual o procedimento a ser adotado pela instituição financeira Investbem?
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Questão de prova oficial, com o gabarito definitivo publicado pela banca. Reproduzida para fins de estudo.