A política de conformidade adotada por… (CAE CFC 2018)

Questões de Conhecimentos Bancários · CAE CFC

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e complianceCAE CFC 2018

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A política de conformidade adotada por instituições financeiras deve definir, entre outras:

Aque auditoria interna é a unidade responsável pela função de conformidade.Bque os canais de comunicação devem ser estabelecidos somente com o Conselho de Administração e com o Comitê de Auditoria, por onde são formalizados o relato dos resultados decorrentes das atividades relacionadas à função e de possíveis falhas ou irregularidades identificadas.Ca existência de procedimentos para a coordenação das atividades relativas à função de conformidade, que deve estar vinculada às funções de administração de risco e de implantação de controles internos.Da segregação integral da unidade responsável pela função de conformidade, da atividade de auditoria interna.

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Questão de prova oficial, com o gabarito definitivo publicado pela banca. Reproduzida para fins de estudo.