De acordo com a Circular SUSEP nº 280/2… (CAE CFC 2007)

Questões de Conhecimentos Bancários · CAE CFC

Conhecimentos BancáriosControles internos, auditoria e complianceCAE CFC 2007

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De acordo com a Circular SUSEP nº 280/2004, o relatório sobre o descumprimento de dispositivos legais e regulamentares deve cobrir, no mínimo, os seguintes dispositivos:

ALegislação societária e normas e procedimentos contábeis estabelecidos pela SUSEP.BDecretos-Leis nos 73/66 e 261/67, Lei Complementar 109/01 e os normativos legais que definem os parâmetros de retenção, capital mínimo, margem de solvência, natureza e classificação das operações, aplicação e valoração dos ativos e combate à lavagem de dinheiro. 21CTodos os itens descritos em b, exceto no que tange ao combate à lavagem de dinheiro, cuja responsabilidade é do Comitê de Auditoria perante o Conselho Monetário Nacional.DTodos os itens descritos em b, inclusive as políticas da sociedade supervisionada pela SUSEP que definem os limites de autorização e autonomia dos funcionários e administradores na aprovação das operações.

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Questão de prova oficial, com o gabarito definitivo publicado pela banca. Reproduzida para fins de estudo.