Question

A Circular SUSEP nº 445/12 dispõe sobre controles internos específicos para prevenção e combate aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de outros bens e direitos. Com base nos dispositivos contidos na mencionada Circular assinale a opção INCORRETA.

Accepted Answer

D) Os procedimentos de controles internos devem contemplar a elaboração e execução de programa anual de auditoria, a ser executado por auditores independentes, que verifique o cumprimento dos procedimentos previstos na Circular, em todos os seus aspectos.

Answer

A) As sociedades seguradoras e demais entidades supervisionadas, devem indicar um diretor responsável pelo cumprimento do disposto na Lei nº 9.613/98, dos dispositivos da Circular Susep nº 445/12 e demais regulamentações complementares. 21

Answer

B) Os detentores de mandatos eletivos dos poderes Executivo e Legislativo da União são considerados pessoas politicamente expostas.

Answer

C) As sociedades devem desenvolver e implementar procedimentos de controles internos, efetivos e consistentes com a natureza, complexidade e riscos das operações realizadas. Os procedimentos de controles internos devem contemplar a manualização e implementação dos procedimentos de identificação, monitoramento, análise de risco e comunicação de operações que possam constituir-se em indícios de lavagem de dinheiro ou de financiamento ao terrorismo, ou com eles relacionar-se.

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