Question

19

A COAF definiu as etapas básicas do processo de lavagem de dinheiro como: (i) colocação do dinheiro no sistema econômico; (ii) ocultação da origem do dinheiro por meio de movimentação e simulações e (iii) integração formal dos ativos ao sistema econômico por meio de investimentos em empreendimentos “legais” que facilitem suas atividades. Para evitar tais movimentações criminosas, a Circular BCB nº 2.852, em razão da Lei nº 9.613/98, estabeleceu que as instituições financeiras estão obrigadas, sob pena de sanções, de manter os procedimentos que seguem, exceto:

Accepted Answer

D) registro de operações ativas envolvendo o investimento em participações societárias próprias, cujo percentual de participação as torne relevantes.

Answer

A) atualizadas informações cadastrais dos respectivos clientes.

Answer

B) controles e registros internos consolidados que permitam verificar a identificação do cliente e a compatibilidade entre as correspondentes movimentações de recursos, atividade econômica e capacidade financeira.

Answer

C) registro de operações envolvendo moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, metais ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro.

Mais questões de Prevenção à lavagem de dinheiro