De acordo com a Circular SUSEP nº 327/0… (CAE CFC 2007)

Questões de Conhecimentos Bancários · CAE CFC

Conhecimentos BancáriosPrevenção à lavagem de dinheiroCAE CFC 2007

CFC

De acordo com a Circular SUSEP nº 327/06, os estudos sobre os riscos de situações relacionadas à prática do crime de lavagem de dinheiro e a estrutura de controles internos desenvolvida para tratar dos riscos deverá ser validada:

Apela SUSEP, no mínimo, uma vez ao ano.Bpelos auditores externos em conjunto com a auditoria das Demonstrações Contábeis de 30 de junho e 31 de dezembro.Cpelo Comitê de Auditoria ou pelo diretor responsável pelos controles internos na SUSEP, quando o Comitê de Auditoria não tiver sido instalado.Dpela auditoria interna.

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Questão de prova oficial, com o gabarito definitivo publicado pela banca. Reproduzida para fins de estudo.