É vedado à sociedade corretora de títul… (CAE CFC 2014)

Questões de Conhecimentos Bancários · CAE CFC

Conhecimentos BancáriosInstituições financeiras bancárias e não bancáriasCAE CFC 2014

CFC

É vedado à sociedade corretora de títulos e valores mobiliários:

Arealizar operações que caracterizem, sob qualquer forma, a concessão de financiamento, empréstimos ou adiantamentos aos seus clientes, inclusive cessão de direitos, ressalvadas as hipóteses de conta margem e as demais previstas na regulamentação em vigor.Bprestar assistência aos contratantes das operações em que intervierem, até a final liquidação dos contratos respectivos.Cproceder à compra e venda de valores mobiliários, por conta e ordem de terceiros, seus clientes.Dresponsabilizar-se nas operações em bolsas de valores, para com seus comitentes e para com outras sociedades corretoras com as quais esteja operando, pela liquidação e pela legitimidade dos títulos e valores entregues.

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Questão de prova oficial, com o gabarito definitivo publicado pela banca. Reproduzida para fins de estudo.