Question

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As Seguradoras devem desenvolver e implementar procedimentos de controles internos que contemplem a identificação, avaliação, controle e monitoramento dos riscos de serem envolvidas em situações relacionadas à lavagem de dinheiro, bem como para prevenir e coibir o financiamento ao terrorismo. Em relação aos controles mínimos a serem adotados pelas Seguradoras, assinale a opção CORRETA:

Accepted Answer

C) um dos procedimentos mínimos de controles internos previsto na norma corresponde a elaboração e execução de programa de treinamento específico de qualificação dos funcionários.

Answer

A) a norma vigente trata exclusivamente da manutenção de registros referentes a produtos e procedimentos expostos ao risco de servirem à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo.

Answer

B) a política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo, que trata a Norma, determina que sejam criadas diretrizes somente sobre avaliação de riscos na subscrição de operações e desenvolvimento de produtos.

Answer

D) a Seguradora deverá contratar uma Empresa de Auditoria Independente para elaborar e executar o programa anual de monitoramento dos riscos de situações que relacionem a Seguradora em operações de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

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