Question

A Circular SUSEP n.º 380/2008 dispõe, entre outros assuntos, sobre os controles internos específicos para o acompanhamento das operações realizadas com pessoas politicamente expostas e estabelece que tais controles devem incluir o desenvolvimento e a implementação de procedimentos que possibilitem, EXCETO:

Accepted Answer

C) o estabelecimento de relação de negócios, independentemente da obtenção de autorização das alçadas superiores, com a pessoa politicamente exposta.

Answer

A) a identificação de pessoas consideradas politicamente expostas entre seus clientes, beneficiários, terceiros e outras partes relacionadas.

Answer

B) a identificação da origem dos recursos das operações das pessoas identificadas como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operações com o patrimônio constante dos cadastros respectivos.

Answer

D) assegurar o monitoramento, de forma reforçada e contínua, à relação de negócio mantida com pessoa politicamente exposta.

Mais questões de Prevenção à lavagem de dinheiro